为此,上海证券交易所(简称“上交所”)对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施,并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日,赖国昌签署了证券交易合规承诺书。
然而不过十个交易日时间,赖国昌又顶风作案。此次被他盯上的股票则是“宇宙第一牛股”的方大炭素(11.00 +1.48%,诊股)。
尽管纪律处分决定书没有披露具体交易细节、资金规模等,但不妨随记者回顾一下方大炭素当天股价走势。
7月28日,方大炭素高开高走,最终以30.89元封住涨停板,涨幅10.01%。具体来看,开盘一个小时左右,就有资金放量迹象,最终在收盘前15分钟冲上涨停板。
不过值得关注的是,自6月下旬以来,方大炭素股价在一个半月时间内强势上攻,暴力拉升近250%。业内人士直言,排除新股上市的涨幅,方大炭素有望摘得今年“股王”桂冠。强势上涨背后则包括,主要产品石墨电极等价格的暴涨、研究报告的夸大其词、以及公募基金、游资在内的各路资金的非理性爆炒。
资金推波助澜之下,方大炭素也成为上交所龙虎榜“常客”:
上交所指出,赖国昌的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》第6.1条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条相关条款所述的异常交易行为。
为维护证券市场交易秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,经上交所纪律处分委员会审核,上交所决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分,即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。
上交所表示,对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。如对上述纪律处分决定不服,当事人可于15个交易日内向上交所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。
上交所再次重申,投资者从事证券交易活动,应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序。
其实,赖某的伎俩在A股市场流传已久,此前证监会曾多次查处利用虚假申报操纵证券市场案件。
利用虚假申报操纵证券市场,是指通过频繁申报和撤销申报的手段,影响证券的正常价格或交易量,误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入或卖出,以牟取不正当利益的行为。
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