“海外赌王”操纵“2020第一妖股”？中潜股份3月涨194% 被警示

事反必妖。

4月22日，2020年的第一妖股中潜股份接到广东证监局警示函，涉及收购事项披露不准确。

说起这只创业板公司，那可是大有来头，其堪称“2020年最妖股票”——仅一季度涨幅就高达194%。在中潜股份股价离奇走势背后，不仅与多次跨界收购“蹭热点”有关，还与“海外赌王”神秘富豪仰智慧关系甚密。去年9月，仰智慧正式通过股权转让，成为了中潜股份幕后重要的人物。

此前，中潜股份因收购大数据空壳公司、跨界并购A股热门的芯片概念项目等行为已经引起了监管层的注意，公司董秘张继红还因此引咎辞职。

中潜股份成立于2003年4月10日，注册资本1.71亿元，于2016年8月2日在深交所挂牌，张顺为法定代表人，截至2019年9月30日，深圳市爵盟管理咨询有限公司为第一大股东，持股5429.17万股，持股比例31.81%。

张顺为深圳市爵盟管理咨询有限公司法定代表人、大股东、实控人，持股比例78%。张顺自2013年11月22日至今任中潜股份3届董事长，任期至2022年12月1日；仰智慧自2019年12月2日至今任总经理。

收购亏损公司、“空壳公司”

自2019年三季度起，这家公司股价突然开始异动，之后一路涨至219元/股的历史高位（2020年4月3日），涨幅高达1218%。

中潜股份4月8日披露公告显示，因公司于4月6日收到深交所下发的监管函，张继红先生为此引咎辞去公司董事会秘书、副总经理一职，辞职后不再担任公司任何职务。

公开资料显示，张继红于2019年11月份才入职中潜股份，担任董事会秘书、副总经理一职，至今不过半年。在此之前，张继红曾担任过另一只“妖股”——GQY视讯董秘办主任、董事会秘书的职务，任期为2019年9月—2019年11月。

在股价不断创新高背后，深交所在今年4月，已连续向其发出5封关注函，2020年4月4日中潜股份收到深交所关注函；4月6日收到深交所监管函，4月7日收到深交所关注函，4月14日收到深交所关注函；4月20日收到深交所关注函。

涉及问题包括大股东股份协议转让、对外股权收购、自然人股东与私募股东资金来源和关联关系，以及2019年年报延期披露等问题。

2019年7月拟收购北海慧玉网络科技有限公司（以下简称“北海慧玉”）100%股权，交易作价为1元。据了解，北海慧玉成立于2019年4月，号称是一家以互联网信息技术、大数据技术为主营业务的企业，截至6月30日，其总资产、总负债和净资产均为0元，上半年营收和净利也是0元。

该收购公告发布后，中潜股份的股价从20多元涨到近40元/股。

2019年9月27日，中潜股份再次披露1元收购上海招信软件科技有限公司（以下简称“上海招信”）50%股份的计划。收购的原因是为了与北海中潜产生协同效应。上海招信的全资子公司苏州森瑞特苏州森瑞特黄金珠宝销售有限公司（以下简称“苏州森瑞特”）是一家在黄金领域为用户提供全黄金产业服务的公司，计划为场内黄金投资交易业务拓展大数据技术应用场景。

上述两项收购计划看似失败，但中潜股份却是“赢家”——收购空壳公司实际使用资金较少，股价更是一路上升约3倍。更值得注意的是，两项收购计划均未达到信息披露标准，为中潜股份的自愿性信息披露。

4月4日，深交所再发关注函，对公司提出7大问题，涉及公司去年4月份转让子公司蔚蓝体育股权被指“高买低卖”、去年7月打算收购刚成立的“空壳公司”北海慧玉、去年9月份收购苏州森瑞特，以及今年3月拟收购亏损公司大唐存储进军芯片业等。

4月6日，深交所针对中潜股份的回复继续追问，共计12个问题。除对大唐存储、苏州森瑞特等公司的股权交易展开问询外，深交所还要求公司说明自然人刘勇、仰智慧及公司5%以上收购上市公司股权的资金来源，以及上市公司、刘勇、仰智慧及北京泽盈之间是否存在关联关系等问题。

4月3日，广东证监局相关负责人表示：“对于中潜股份股价异动和被媒体质疑问题高度关注，已对公司董事长和有关负责人进行监管谈话，核实有关情况。如发现违法违规线索，将启动立案调查程序，并依法严厉查处。”

今年3月，中潜股份第三次推出重组计划，拟耗资2.7亿元收购合肥大唐存储科技有限公司（以下简称“大唐存储”）超过80%股权而后者2019年度和2020年1~2月净利润分别为-810.02万元、-250.96万元，净资产分别为1.46亿元、1.44亿元。

也正是此次收购让中潜股份引起了监管的注意。4月3日当日，中潜股份即收到深交所问询函，了解大唐存储的收购情况。就现金收购的资金来源问题，中潜股份表示，本次收购预计所需资金约2.2亿元。资金来源为公司自有、自筹资金。其中，自筹资金拟通过银行并购贷解决60%。

在给深交所的最新回复中，中潜股份对此提示风险称：本次股权收购事项尚需进行全面尽职调查、审计和资产评估。本次股权收购事项可能存在自有、自筹资金不能按照交易协议约定正常支付交易对价的风险。

幕后神秘人浮现

在一系列收购计划、股价狂飙之前，2019年三季度，一家毫不知名的私募与“传奇大佬”“海外赌王”的仰智慧一同“入局”中潜股份。

2019年11月4日，中潜股份公告称，从2019年5月9日开始，北京泽盈投资有限公司（以下简称“北京泽盈”）通过旗下多只私募基金曾16次买入中潜股份，到2019年10月30日持股比例达到5.71%。增持均价是29.88元，以4月3日当日最高价219.48元/股来计算，北京泽盈盈利近10倍。

此后，北京泽盈对中潜股份进行了三次小规模增持。截至4月3日，累计买入37.13万股，买入均价42.91元/股。截至目前，北京泽盈合计持有中潜股份1011.61万股，占中潜股份总股本的5.93%。

天眼查显示，北京泽盈股东为任成忠和李静蕊。关于任成忠并无相关信息，李静蕊的个人资料显示2009年-2018年任职于天津盛世弘兴汽车销售有限公司，负责财务工作。此外，这家公司并没有官方网站。

值得注意的是，去年三季度，与仰智慧、泽盈投资一同进入前十大股东的，还有一位名叫刘勇的自然人。那么，刘勇、仰智慧以及泽盈投资是否有关联呢？深交所对中潜股份关注函中，也触及了上述问题。4月9日，中潜股份回复称，上述三方均不存在关联关系，亦不构成一致行动关系。此外，公告还表示，泽盈投资收购中潜股份的资金为其使用经备案的私募基金依法募集并管理的资金。

2019年8月，中潜股份的股东方平章、陈翠琴夫妇在上市公司限售股解禁后，将其持有的9.375%股权折价转让予自然人刘勇，转股价为每股24.498元，总计3.91亿元。2019年9月，方平章夫妇又通过转让爵盟投资100%股权，将其持有的中潜股份全部24.46%转让至仰智慧，转让总价3.5亿元。交易完成后，仰智慧将持有上市公司24.464%股权，成为公司第二大股东。

公开资料显示，安徽潜山人仰智慧是蓝鼎国际的掌门人，现年47岁，目前旗下掌控着蓝鼎国际和中慧国际控股两家上市公司。2017年胡润百富榜显示，仰智慧以35亿元人民币的财富位于第1214位。

蓝鼎国际公告显示，仰智慧曾一度被当局“协助调查”而失联。公告中称，蓝鼎国际自2018年8月23日未能联络到公司董事会主席仰智慧，直到95天后的11月26日，对于仰智慧失联的原因，蓝鼎国际称，是由于一直在协助中国有关部门的调查工作。