6天大赚7000万？没钱没股也能顶格玩 金禾发债来了

原标题：没钱没股也能顶格玩的申购，又来第三只！是谁6天大赚7000万？来看五大失误与五大关键词

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零成本+顶格申购+近几乎零风险+无资金+无市值，并且会在中签后，大概率收获10%-30%收益。自雨虹转债、林洋转债之后，信用申购下的第三只可转债将于本周三网上申购，我们来看下具体申购信息：

申购简称为“金禾发债” ，网上发行申购代码为“072597”，申购日期为11月1日（本周三），每个账户可“免费”顶格申购1万张（100万元），超出部分为无效申购。

信用申购下的第一只可转债——雨虹转债已于10月20日正式上市交易，带来的造富效应出人意料：雨虹转债上市6个交易日，两位大股东连续两次减持，净赚逾7000万。

可转债到底是谁的狂欢？

上市6天净赚逾7000万

一群人的狂欢，不及大股东的狂欢。

作为信用申购下的第一只可转债——雨虹转债赚足了市场眼球。10月20日，雨虹转债正式上市交易，当日价格基本维持在120元上方，基本符合市场预期。

但是，在上市的7个交易日内，东方雨虹(25.35 +5.58%,诊股)大股东连发两份减持可转债公告。

　　以减持期间雨虹转债的加权均价计算，两位大股东在雨虹转债上市的6个交易日内，净赚7061.92万元：控股股东李卫国净赚6680.61万元，一致行动人李兴国净赚381.31万元。

　　经过两次减持，东方雨虹的控股股东李卫国仍持有1947630张可转债，若以今日（10月30日）雨虹转债的收盘价115.912元计算，账面仍浮盈3099.07万元。与前述减持盈利相加，李卫国大赚9779.68万元。

　　资料图

　　一个“小小”的可转债，控股股东就轻松实现了净赚1个亿的小目标。

八成可转债被原股东”领走”

先来看看可转债的规则：

本次发行采用向原股东优先配售及原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）网上向社会公众投资者通过深交所或上交所交易系统发售的方式进行。

由此，可转债也注定是原股东们的狂欢。从前两只可转债的发行结果来看，也能很好的证明这一点。

雨虹转债的配售结果是，原股东配售数量占本次发行总量的85.5%；

林洋转债的配售结果是，原股东配售数量占本次发行总量的78.47%；

以此来看，分配给社会公众投资者申购的可转债仅占两成左右。

　　▲雨虹转债发行结果

　　▲林洋转债发行结果

　　避免五大失误

无需市值也无需资金，所有投资者都可以参与申购，用任意券商交易软件即可申购可转债。虽说按照10%-30%的收益率，中一签实缴1000元，大约可赚100元-300元。

不过，在申购及配售环节中，不少投资者仍存在一些误区，或多或少会造成一些损失，特别是以下五大失误，投资者务必看清楚。

失误一：”不敢”顶格申购

顶格申购1000万、顶格申购500万，好多小伙伴是不是被这1000万、500万给吓着了？别担心，这只是顶格申购的上限，并不需要投资者支付或是持有。而且，顶格申购情况下也不会出现中签1000万或是500万的情况，实际情况是最多只能中一签，即1000元。

但顶格申购申购有一个好处，那就是提高中签概率。

以中信证券(21.62 +0.60%,诊股)官方微信号发布的一组数据可以佐证上述结论。以中信证券客户申购雨虹转债的数据为样本，可以发现两大亮点：

112位客户是空仓中签的；

顶格申购的中签概率为11.17%，远超未顶格申购的中签概率0.94%。

注：中签概率=（中签客户数/申购客户数）*100%

失误二：配售日忘记缴款

　　以券商中国后台收到的粉丝留言可见，投资者对申购和配售还存在一定误区。

　　先说申购，申购是信用申购，完全零成本，不需要缴纳任何资金；

再说配售，配售是只在股权登记日持有该公司股票的股东持有配售权，可以认购一定数量的可转债。

值得注意的是，原股东参与优先配售的部分，应当在T日（申购日及配售日）时缴付足额资金。金禾转债的T日是11月1日，即拥有配售权的股东若想认购可转债，则需要在11月1日缴付足额资金。

失误三：抢配售权无视风险

获得可转债的最便捷的方法则是持股配售。不少投资者为了获得配售权，无视风险，直接买入相应股票，丢了西瓜捡芝麻。

以林洋转债为例，10月26日是林洋转债的最后抢权日，当日出现抢权行情，股价大涨3.14%。可随后林洋能源(4.42 +0.91%,诊股)连跌两日，分别下跌3.15%和1.68%。

　　金禾转债的最后抢权日在明天（10月31日），对于是否抢权配售，投资者务必要将股价下跌的风险考虑进去，切勿“丢了西瓜捡芝麻”。

失误四：同一账户多次申购

金禾实业(18.65 +1.58%,诊股)公告中提到，每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单。同一账户多次申购除首次申购外，均视作无效申购。

　　失误五：中签后忘记缴款

　　以雨虹转债发布的公告显示，网上投资者放弃认购金额高达206.58万元。

　　金禾转债的中签缴款日是11月3日，中签的投资者千万不要忘记缴款。

　　牢记五大关键词

　　1 股权登记日

金禾转债的股权登记日是10月31日（周二），即在10月31日持有金禾实业的投资者，才有配售权。在申购日（11月1日）买入金禾实业股票的投资者，并没有可转债的配售权。

2 申购日

金禾转债的股权登记日是11月1日（周三），网上发行申购代码为“072597”，申购简称为“金禾发债”，每个账户可“免费”顶格申购1万张（100万元），超出部分为无效申购。

配售日与申购日为同一日，都是11月1日（周三），配售代码为“082597”，配售简称为“金禾配债”。

3 上市日期

上市日期需要可转债成功发行后，上市公司再另行发布上市日期公告。

可转债申购结束后，大概会在15-30天（自然日）内上市交易。以表格中的16只可转债来看，可转债申购结束后最快13天即可上市交易，最慢需要32天可上市交易。

　　4 配售比例

　　金禾转债的配售比例是，每股配售1.0633元可转债。

　　公告中还提到：

　　网上配售不足1张部分按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”或“登记公司”）配股业务指引执行，即所产生的不足1张的优先认购数量，按数量大小排序，数量小的进位给数量大的参与优先认购的原股东，以达到最小记账单位为1张，循环进行直至全部配完。

也就是说，持有100股的金禾实业，也可以认购一张（100元）可转债，小数部分需按照上述原则分配。

5 黑名单

黑名单是指打新黑名单。

投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、可转换公司债券及可交换公司债券申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转换公司债券、可交换公司债券的只数合并计算。