弟弟听哥哥内幕消息炒股 亏损33.7万被罚40万元

证监会新闻发言人常德鹏12月8日披露了三宗案件的行政处罚。其中一件内幕交易案是，林涛听取哥哥林某“昆百大A(4.49 +0.45%,诊股)”资产重组内幕消息，买入“昆百大A”股票，亏损近34万元，四川证监局认定其构成内幕交易，对林涛处以40万元罚款。

林某系昆明百货大楼（集团）股份有限公司（简称昆百大A）拟购买我爱我家房地产经纪有限公司部分股权这一内幕信息的知情人。林涛为林某的弟弟，在内幕信息敏感期内两人存在多次通讯联系，林涛控制使用“周某”证券账户买入“昆百大A”280，000股，没有违法所得。林涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定对林涛处以40万元罚款。

资料显示，2016年9月20日，昆百大A发布《关于重大资产重组停牌公告》，昆百大A论证以发行股份及支付现金的方式购买我爱我家部分股东所持该公司控股权事项涉及金额会大于35亿元。

监管机构认定内幕信息敏感期为2016年6月14日至2016年9月20日。

【拓展阅读】

操纵股价亏损也被罚

证监会在12月4日的一次处罚，出现一例操纵股价亏损1.78亿，遭证监会罚款100万的案例：

证监会12月4日发布决定书，对深圳福田区吴峻乐给予行政处罚。

这位“牛散”已非初犯：今年3月，吴峻乐就曾因2015年7至8月间操纵“特力A(20.06 +0.15%,诊股)”被证监会行政处罚，涉案中鑫富盈、吴峻乐共计罚没约11.11亿元。

不过本次操纵影响“新华锦(6.06 +1.85%,诊股)”价格的案情之所以引人关注，是因为“牛散”这次自己栽了跟头。处罚书显示，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损1.78亿元！

证监会对此进行了量刑处罚，决定对吴峻乐处以100万元罚款。

内幕交易亏成狗的，竟然不在少数

人大教授内幕交易细节：炒股屡亏仍被罚 禁入10年

宋常：中国人民大学教授、博士生导师、中国注册会计师、国际注册审计师。

据中国证监会行政处罚决定书显示，宋常控制使用“宋常”、“邢某”、“张某瑶”3个账户，于“国发股份(4.47 +0.00%,诊股)”停牌前，共计买入“国发股份”93.13万股，成交金额716.36万元，复牌后全部卖出，扣除税费后共亏损41.26万元。

证监会认为，涉案期间，“宋常”“邢某”和“张某瑶”账户均存在割肉其他股票然后急切买入“国发股份”的行为，委托交易该股票的金额及持仓量明显异于其他股票交易，且3个账户交易“国发股份”的时点与内幕信息的形成、变化和公开时间高度吻合，交易行为明显异常。故认定其内幕交易行为，并对宋常处以60万元罚款。

除了上述内幕交易，宋常分别在担任盛运股份、神雾环保(1.66 -0.60%,诊股)和京能置业(3.62 +2.26%,诊股)独立董事期间，违规交易上述公司股票，频频触发短线交易。

以神雾环保为例，2008年9月21日至2015年8月18日，宋常担任神雾环保独立董事。2015年3月13日，宋常使用“邢某”账户卖出“神雾环保”2万股，成交金额41.62万元；2015年4月2日买入“神雾环保”2000股，成交金额5.24万元，2015年4月17日买入2万股，成交金额55.26万元，扣除税费后亏损13.42万元。

同样，其短线交易盛运股份、京能置业也是亏损出局。

证监会对宋常采取10年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

有意思的是，宋常还曾被市场誉为“最忙独董”，除上述3家上市公司之外，宋常还先后担任过天鸿宝业（现“首开股份(7.61 +0.53%,诊股)”）、东华科技(6.57 -0.61%,诊股)、天地科技(2.99 -0.99%,诊股)、当升科技(21.36 -0.05%,诊股)等诸多上市公司独立董事职务。

朱康军内幕交易博元 亏1亿又被罚

有位叫“朱康军”的大哥，在内幕信息敏感期内，和收购珠海市博远投资股份有限公司的内幕信息知情人李某某（李晓明）频繁联络，控制使用15个证券账户在内幕信息敏感期内合计买入“博元投资”（现已更名为“退市博元”）股票约3706万股，成交金额约3.2亿元。

在朱康军大举买入博元投资后，博元投资却因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪，已被证监会于2015年3月26日依法移送公安机关，2015年3月31日起，上交所对博元投资股票实施退市风险警示，该股票进入风险警示板交易满30个交易日后将被依法暂停上市。博元投资随即暴跌。

截至2015年5月14日，朱康军将在此期间内累计买入的3706万股几乎全部抛售，仅存100股未卖出，合计亏损1.09亿元。

“超级牛散”李国东

利用4个账户来操纵股票，在“长春一东(12.84 +0.94%,诊股)”下跌之际，以涨停价大量申报卖出，然后再以涨停价买入，不过这样的操作，反而使其账户亏损74万。

其“本家兄弟”李之多因听信自己舅舅的“内幕消息”买入大立科技(9.34 +0.86%,诊股)，不过却“猜到了开始，未猜到结局”，结果赚钱未及，反而大亏813万，还被证监会处于巨额罚款。

2009年7月20日到2012年1月3日，钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间，获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户，同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票，共交易股票12只，累计买入成交金额324.8511万元，亏损8.45万元。

原国海富兰克林基金经理黄林

黄林利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息，操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部（现信达证券上海四川北路营业部）荆某账户，先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股，亏损5.4万元。

原中信证券(21.51 +0.37%,诊股)分析师杨治山

因涉嫌利用内幕信息交易“漳泽电力(2.37 -0.42%,诊股)”股票，被立案稽查。据证监会查明，2011年4月中旬，杨治山在担任山西漳泽电力股份有限公司独立董事期间，获悉漳泽电力将与同煤集团展开重大重组事项后，利用他人账户动用1500万元资金，买入漳泽电力268.25万股。在获悉证监会对他展开调查后，杨治山匆忙将手中漳泽电力股票全部卖出，亏损82.8万元。

交银施罗德专户投资部投资经理吴春永

一共利用其管理的7个账户，进行内幕交易操作。值得注意的是，其内幕交易操作最终并未获利，由于宏达股份(2.46 +0.00%,诊股)筹划的重大资产重组告吹，吴春永管理的7个账户累计因此而亏损315.96万元。